財(cái)聯(lián)社10月19日訊（記者高艷云）“一堆投行罰單夾了個違規(guī)炒股的?！币粡堊C券從業(yè)人員借他人賬戶炒股罰單引發(fā)關(guān)注。事發(fā)當(dāng)日，證監(jiān)會連發(fā)20張罰單、深圳證監(jiān)局發(fā)布8張罰單，監(jiān)管合計(jì)發(fā)布28張罰單。

深圳證監(jiān)局披露的罰單顯示，金蕾被采取監(jiān)管談話措施。經(jīng)查，金蕾作為證券從業(yè)人員，在2010年12月至2017年4月期間存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。

上述罰單有多個關(guān)鍵點(diǎn)值得關(guān)注，一是借用他人賬戶買賣股票的違規(guī)炒股初始發(fā)生行為是在14年前，二是這一行為長達(dá)近7年之久，這反映出監(jiān)管對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為保持更為強(qiáng)力的嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢。

監(jiān)管踐行年初“從嚴(yán)監(jiān)管”，年內(nèi)先后出現(xiàn)至少兩個“批量”罰單，一是年初63人合計(jì)罰沒8173萬元，終身證券市場禁入、移送司法機(jī)關(guān)等強(qiáng)力措施不一而足；二是9月14日一天之內(nèi)21人收到罰單。行情火爆之后，券商自身強(qiáng)化管理，采取發(fā)通知、口頭告知等方式強(qiáng)調(diào)要求員工嚴(yán)禁違規(guī)炒股。

行情火爆下，券商更強(qiáng)調(diào)嚴(yán)禁違規(guī)炒股

近期行情火爆之下，無論是券商機(jī)構(gòu)自身還是監(jiān)管并未對嚴(yán)禁相關(guān)違規(guī)炒股行為松懈。

10月8日，有券商再次強(qiáng)調(diào)員工嚴(yán)禁違規(guī)炒股，采取發(fā)通知、口頭告知的方式強(qiáng)化各個業(yè)務(wù)條線合規(guī)意識。從業(yè)人員配偶、利害關(guān)系人存在股票交易的需要定期申報(bào)情況，從業(yè)人員本人要如實(shí)報(bào)備本人、配偶及利害關(guān)系人手機(jī)號碼、賬戶信息等信息，如果有更新，需盡快OA同步。

年內(nèi)，先后出現(xiàn)至少兩個“批量”證券從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單高潮。

9月14日，北京證監(jiān)局公布2張罰單，一是對寇玥等20人出具警示函，二是對莊江斌采取出具監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，處罰事由均為上述證券從業(yè)人員，曾存在買賣股票的行為。

年初，證監(jiān)會集中查辦多名證券從業(yè)人員買賣股票違法違規(guī)行為，證監(jiān)會對63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施，將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理，對46人采取行政監(jiān)管措施，其中，擬對3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。

近期，券商自身也加強(qiáng)了對員工違規(guī)炒股的管理。7月，有媒體稱，有頭部券商針對內(nèi)部人員及其親屬的股票賬戶啟動三年倒查，以最大限度發(fā)現(xiàn)違規(guī)炒股行為。

監(jiān)管細(xì)化禁止違規(guī)炒股

在禁止證券從業(yè)人員違規(guī)炒股方面，監(jiān)管進(jìn)一步細(xì)化和強(qiáng)化。

6月，2023年度券商文化建設(shè)評級發(fā)布，在前期自評環(huán)節(jié)中，文化建設(shè)評價(jià)體系作出調(diào)整，其中之一是“新增因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形”。相關(guān)規(guī)定顯示，被監(jiān)管部門認(rèn)定合規(guī)管理存在問題或應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管措施并出具處罰文件的券商，應(yīng)當(dāng)自評扣分。

今年之初，監(jiān)管吹響加強(qiáng)嚴(yán)禁證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的號角。

2月8日，證監(jiān)會表示，下一步，證監(jiān)會將堅(jiān)持系統(tǒng)思維、舉一反三，持續(xù)強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會持續(xù)深入開展以下工作。

一是完善制度機(jī)制。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，落實(shí)全員合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)對各分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機(jī)構(gòu)健全投資申報(bào)、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度，完善投資行為管理機(jī)制，進(jìn)一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。

二是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法。對違規(guī)行為“露頭就打”，對管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問責(zé)，對違規(guī)人員強(qiáng)化立體化懲戒體系，構(gòu)建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機(jī)制，加強(qiáng)違規(guī)行為的通報(bào)警示，開展專項(xiàng)治理行動。

三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。堅(jiān)持“兩個結(jié)合”，深入開展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理，督促機(jī)構(gòu)切實(shí)做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實(shí)向虛、不胡作非為”，堅(jiān)持誠實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，加快形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍。