財聯(lián)社10月18日電，證監(jiān)會對海通證券股份有限公司采取責令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)海通證券在部分項目中履職盡責不到位；投行立項環(huán)節(jié)把關不嚴；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關不嚴；投行業(yè)務信息管理系統(tǒng)建設不完善。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條，證監(jiān)會決定對海通證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。證監(jiān)會要求公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質(zhì)量。