①該集合資管計(jì)劃截至上半年底規(guī)模超12億,變更后的管理人公募規(guī)模以債基為主; ②隨著三年有效期時(shí)點(diǎn)的到來(lái),部分仍未取得公募牌照的券商或券商資管公司對(duì)集合資管計(jì)劃采取了清盤(pán)、變更管理人、改造私募產(chǎn)品等方式。
財(cái)聯(lián)社10月15日訊(記者 周曉雅)行業(yè)再出現(xiàn)集合資管計(jì)劃“轉(zhuǎn)交”公募子公司的情況。
10月14日,國(guó)元證券公告稱(chēng),決定以通訊方式召開(kāi)集合計(jì)劃持有人大會(huì),審議國(guó)元元贏四個(gè)月定期開(kāi)放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更管理人為該公司參股的公募子公司長(zhǎng)盛基金,即國(guó)元元贏四個(gè)月定期開(kāi)放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相應(yīng)轉(zhuǎn)型變更為長(zhǎng)盛元贏四個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金。
Wind數(shù)據(jù)顯示,截至今年上半年底,券商現(xiàn)有參公大集合產(chǎn)品規(guī)模超過(guò)3500億元。而隨著“三年有效期”時(shí)節(jié)點(diǎn)的到來(lái),部分仍未取得公募牌照的券商或券商資管公司對(duì)集合資管計(jì)劃采取了清盤(pán)、變更管理人、改造私募產(chǎn)品等方式。
又一大集合產(chǎn)品“轉(zhuǎn)交”公募子公司
公告顯示,國(guó)元元贏四個(gè)月定開(kāi)債集合資管計(jì)劃于2021年10月28日生效,集合管理人為國(guó)元證券,托管人為招商銀行,按照合同規(guī)定,原計(jì)劃將于2024年10月27日到期。
鑒于以上情況,綜合考慮份額持有人需求及本集合計(jì)劃的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,為充分保護(hù)份額持有人利益,國(guó)元證券經(jīng)與招商銀行協(xié)商一致,決定召開(kāi)持有人大會(huì)審議上述變更有關(guān)事項(xiàng)議案。
公告提到,變更后,該產(chǎn)品的基金經(jīng)理將由長(zhǎng)盛基金旗下基金經(jīng)理張建擔(dān)任;同時(shí)還有費(fèi)率的下調(diào),產(chǎn)品管理費(fèi)率由“0.50%”調(diào)整至“0.30%”;托管費(fèi)率由“0.15%”調(diào)整 至“0.10%”,但新增銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),年費(fèi)率為“0.15%”。產(chǎn)品會(huì)計(jì)師事務(wù)所、估值方法、信用評(píng)級(jí)限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)等也有相應(yīng)的調(diào)整。
作為國(guó)元證券的參股子公司,國(guó)元證券持有長(zhǎng)盛基金41%的股份,截至今年上半年底,長(zhǎng)盛基金總資產(chǎn)管理規(guī)模1241.52億元,較2023年末增長(zhǎng)3.58%,其中:公募規(guī)模925.75億元,較2023年末增長(zhǎng)15.72%;非貨規(guī)模672.24億元,較2023年底增長(zhǎng)19.22%。
其中,債基規(guī)模在長(zhǎng)盛基金的公募規(guī)模中占比較大。而國(guó)元元贏四個(gè)月定開(kāi)債集合資管計(jì)劃截至今年上半年底規(guī)模為12.47億元,截至目前成立以來(lái)回報(bào)為12.03%,其中年內(nèi)凈值增長(zhǎng)2.13%。
大集合產(chǎn)品改造進(jìn)行時(shí)
這也成為繼方正證券以后,又一只將管理人變更至公募基金公司的券商資管大集合產(chǎn)品。
去年9月,方正證券也曾宣布,旗下方正證券金立方一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人變更為控股子公司方正富邦基金。
事實(shí)上,自券商資管大集合產(chǎn)品公募化轉(zhuǎn)型以來(lái),部分仍未取得公募牌照的券商或券商資管公司旗下已有產(chǎn)品臨近三年有效期的節(jié)點(diǎn)。對(duì)于這些產(chǎn)品,有延長(zhǎng)存續(xù)期、清盤(pán)、變更管理人、改造私募產(chǎn)品等方式。
比如,上周,東海證券發(fā)布關(guān)于以通訊方式召開(kāi)東海證券海盈6個(gè)月持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)的提示性公告。該集合資管計(jì)劃將在今年12月滿(mǎn)三年期,根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化,為更好地維護(hù)集合計(jì)劃份額持有人利益,東海證券決定召開(kāi)集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)審議該計(jì)劃的終止議案。
天風(fēng)證券資管曾在9月中旬宣布,旗下天風(fēng)六個(gè)月滾動(dòng)持有債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃自2021年9月22日起生效,存續(xù)期將屆滿(mǎn)3年,由于該集合計(jì)劃的投資者眾多,本著保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則,現(xiàn)擬將該集合計(jì)劃改造為私募集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,符合適當(dāng)性要求的投資者可選擇將該集合計(jì)劃份額轉(zhuǎn)換為私募資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。改造后留存的投資者應(yīng)為合格投資者且不超過(guò)200名,首次最低參與金額為人民幣30萬(wàn)元。
另外,方正證券也在9月中旬宣布旗下方正證券鑫悅一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃清盤(pán),原因是該資產(chǎn)管理合同生效日起存續(xù)期不得超過(guò)3年。第一創(chuàng)業(yè)創(chuàng)享純債債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃則是在9月初因滿(mǎn)3年存續(xù)期清盤(pán)。